公告:
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关于对客户身份信息存疑的客户账户采取限制措施的公告

粤开证券 【2019-11-22 18:24:57】

尊敬的投资者:
        为保护您的资金与交易安全,全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求,我公司持续推进客户身份信息完善工作,并将根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条等相关反洗钱法律法规的规定,对在我公司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取相应限制措施。现将有关事项公告如下:
        一、客户身份基本信息范围
        自然人客户:姓名、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、行业、联系地址、国籍等。
        机构客户:名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等。
        二、客户需配合事项
        1、若您在我公司留存的前述任何一项身份基本信息缺失、错误、无效或发生变化,或您在我公司留存的身份证明文件已过有效期、失效,持有效二代身份证的个人客户请在2020年2月25日前登录我司联讯金融APP可更新您的职业、联系地址(省+市+区+街道+详细地址)等信息,登录我司网上营业厅可进行身份证升位、修改证件地址、证件有效期、联系电话、职业、行业、联系地址(省+市+区+街道+详细地址)等信息;持其他类型身份证件或需修改姓名、性别、证件类型、证件号码、国籍等信息的个人客户及机构客户(包括产品客户)请在2020年2月25日前携带有效身份证件及其他相关资料就近到任一营业网点进行更新,我公司将为您核实身份基本信息并完成信息补录。
        2、请上述需要完善身份信息的客户在2020年2月25日前完成身份基本信息更新。如客户未在本公告规定时间内完成身份基本信息更新的,我公司将依据相关法律法规要求,视情况对身份基本信息缺失、无效或错误客户的资金账户采取相应限制措施,限制措施包 括但不限于限制资金转出、限制转托管、限制撤指定、限制证券买入、限制证券卖出和限制办理新业务等限制措施。
        三、客户账户限制的后续处理
        当您的账户被采取限制措施之后,您本人可凭有效证件到我公司营业网点办理客户账户身份信息更新手续并解除账户限制。
如有疑问,敬请咨询我公司各营业网点,或致电我公司客户服务热线95564。感谢您的支持与配合。
        特此公告!
        联讯证券股份有限公司
        二O一九年十一月二十五日